大型股票配资 严监严管 压实资本市场“看门人”职责

发布日期：2024-10-23 19:30    点击次数：176

　　同花顺（300033）数据显示，今年以来，包括券商、会计师事务所、律师事务所、评估机构、信用评级机构等在内，已有107家中介机构收到中国证监会及沪深交易所开出的各类罚单。专家认为，监管部门对中介机构频开罚单，通过处罚措施来切实提高违法成本，意在督促其发挥资本市场“看门人”作用，倒逼中介机构归位尽责。

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　　从罚单情况来看，被罚的中介机构包括63家券商、28家会计师事务所、7家资产评估机构、6家律师事务所、3家信用评级机构。

　　“多份罚单透露出监管部门‘严监严管’的主基调，促使中介机构进行自我合规流程的追溯、反思和整改，更好符合其‘看门人’的角色和定位。”华东政法大学国际金融法律学院教授郑彧说，在“强监管”的背景下，监管部门对于中介机构“尽职履责”的要求和关注程度越来越高，中介机构“合规义务”大大加强。中介机构的合规不仅要符合法律规定，还应符合市场一线自律监管的要求和行业通行标准。

　　针对券商的罚单，今年出现了明显变化。首先，罚单数量大幅增加。同花顺数据显示，截至6月6日，今年以来监管部门下发的以券商作为处罚主体的罚单数量超过190张，涉及63家券商。其次，头部券商悉数覆盖，同时远超以往对头部券商的罚单数量。再其次，处罚力度增强，有券商保荐业务被暂停半年，至少4家券商因违规被立案调查。最后，从立案调查到罚单落地，间隔时间较短，有案件从立案调查到处罚告知，时间间隔仅一周。

　　业内专家表示，近期针对券商的罚单不仅数量多，还罚得重，明显超过以往力度，监管更加严格精细，从严从快从重成为新态势。券商在展业过程中须把勤勉尽责和合规放在首位，切实起到“看门人”作用。

　　除券商外，会计师事务所等也成为重点监管对象。5月，先后有立信、容诚、大华、信永中和、天职国际等11家会计师事务所，被证监会或交易所采取监管措施。

　　与此同时，对问题中介机构说“不”，也逐渐成为上市公司的共识。5月31日，证监会对恒大地产债券欺诈发行及信息披露违法案作出处罚决定。证监会还明确表示，正在推进对相关中介机构的调查。其中，普华永道作为审计机构，成为市场关注焦点。

　　6月5日晚间，招商蛇口（001979）、招商轮船（601872）、杭州银行（600926）、都市丽人相继发布公告，取消聘用普华永道。据不完全统计，此前普华永道已经被中国信达、中国石油、中国人保（601319）、中国中铁（601390）、招商银行、迈瑞医疗（300760）、青岛港（601298）、粤电力A、宁波远洋（601022）、北辰实业（601588）、沪硅产业、东鹏饮料（605499）等10余家公司解约。

　　无独有偶。因大华所在对金通灵（300091）科技集团股份有限公司进行年度财务报表审计期间，未能勤勉尽责，江苏证监局向大华所下达行政处罚决定书。据不完全统计，目前大华所已被广电电气（601616）、博思软件（300525）、海欣食品（002702）、*ST慧辰、甘李药业（603087）、国新能源、ST洲际（600759）、中原内配（002448）、嘉和美康、力量钻石（301071）、远东传动（002406）、致远新能（300985）、金明精机（300281）、松炀资源（603863）、台基股份（300046）、坤彩科技（603826）、光韵达（300227）、辉隆股份（002556）等公司解约。

　　在中国人民大学中国资本市场研究院联席院长赵锡军看来，会计师事务所、律师事务所等中介机构是资本市场的“清道夫”。以会计师为例，其重要职责就是确保发行者按照发行要求，向市场完整、系统、全面、准确提供发行信息，让投资者充分了解公司，以便形成合理的投资决策。他们既为融资者“清道”，也为投资者“清道”，核心是让投资明明白白，投资顺顺畅畅。如果会计师不负责或者专业能力不足，甚至违法违规，这会直接损害市场参与者的利益，甚至影响市场信心、影响市场公平公正运行，从而影响市场发展的根基。

　　“鉴于中介机构专业性能力的不可替代性，要从严监管确保其履职尽责。”赵锡军说，一方面，要从正面督促和引导中介机构提升专业能力，服务好市场投融资参与者，树立正确的职业观；另一方面，针对中介机构违规违法、违反职业操守、损害市场公平公正运行等行为，加大惩戒力度，让违法者付出更大代价，从而倒逼中介机构诚实守信，提供更专业化的服务。

　　北京威诺律师事务所主任杨兆全表示，在“严监严管”的背景下大型股票配资，中介机构需采取一系列措施来确保履职尽责，进一步压实“看门人”职责，包括建立健全内部控制体系，明确各个部门和岗位的职责和权限，通过完善内部审核、风险评估和监测机制，及时发现和纠正潜在的风险和问题；加强对执业人员的培训和教育，提高专业素养和道德水平，更好履行职责等。

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